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　　据记者统计，截至今年8月底，各地证监局发布的与期货公司相关的处罚中，共有8例涉及与外部软件和信息接入相关的网络和信息安全问题。主要违规情形包括：未对部分外部接入信息系统开展合规评估；未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料；客户申请使用交易系统前，未开展必要的核查工作；对部分自然人客户外部接入信息系统存在尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位的情况；对部分客户接入的外部信息系统未开展合规评估、风险评估和技术系统测试；在新上线系统的部署过程中，向开发商提供公司实盘部署环境；交易系统发生交易链路中断等。

　　据海通期货信息技术管理部总经理赵智鹏介绍，期货公司为市场提供外部接入的模式主要有三种：第一种最为普遍，就是客户使用市面上常见的交易终端软件，期货公司在完成交易终端软件的接入测试后，客户就不必再额外进行接入测试。第二种是针对中低频量化客户，他们策略相对简单，对交易速度和延时性要求不高，客户自研程序或者购买第三方交易平成外接测试后，通过互联网接入期货公司的主席或者次席柜台。第三种是高频客户，客户的策略程序会部署在交易所托管机房，对延时性要求较高。“针对不同的接入模式，期货公司通过提供不同的交易柜台来满足相应的市场需求。”赵智鹏说。

　　北京北金期货信息技术部负责人张志强认为，在有外部接入的情况下，期货公司解决系统稳定性和数据安全性的方式有四种：一是通过技术安全保障，采用先进的加密算法对交易相关的数据进行加密，并建立严格的身份认证机制。二是通过合规措施，期货公司在API接入程序化交易时必须遵循相关的监管要求，同时期货公司内部合规审查团队会对API接入的程序化交易进行全面的审查。三是建立交易风险监控系统，实时监测交易的各项指标，出现异常波动时，监控系统会及时发出警报，以便期货公司能够采取相应的措施。四是对资金安全的保障，包括对账户资金进行严格的管理，设置资金预警机制等。

　　张志强介绍，面对外部接入的不可控性，期货公司目前采取的措施主要包括：将系统外部接入管理纳入合规风控体系，建立健全接入测试、交易监测等全流程管理机制；明确系统功能要求，要求程序化交易者使用的技术系统具备有效的异常监测、阈值管理等功能，期货公司使用的交易信息系统须具备有效的验资验仓、权限控制、异常监测等功能；严格准入评估，在客户接入前做好尽职调查和准入评估，避免有潜在风险的客户接入；规范交易行为，明确禁止性行为，从制度上、流程上约束接入方的行为；加强交易监测，重点监控异常交易行为，特别是对高频交易进行重点管理，防范市场风险；建立主机交易托管资源管理制度，对资源使用情况进行监控和管理，对于频繁发生异常交易行为或技术系统出现重大故障的客户，限制其使用主机交易托管资源。

　　张志强建议，期货公司可以建立由风险合规部门、业务部门、信息技术部门、财务部门等人员组成的跨部门决策团队。各部门人员凭借自身专业知识和经验，从不同角度对业务进行评估和分析，并作出决策。在决策过程中，各部门之间可以充分沟通和协作，共同探讨业务方案的可行性和风险，通过协同决策平衡业务需求与风险隔离。另外，制定清晰、规范的决策流程，明确决策的各个环节和责任主体，建立决策后的评估机制，对决策的执行效果进行跟踪和评估，根据评估结果，及时对决策进行调整和优化。

　　在提升网络和信息安全合规能力方面，张志强建议，一是完善制度与流程建设。期货公司可依据相关法规，如《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等，制定完善涵盖网络信息安全各方面的制度，包括数据保护、访问控制、应急响应等。二是提升合规意识与能力，开展定期培训，内容涵盖最新的安全法规、常见的网络攻击手段及防范方法等；组织演练，通过模拟网络攻击事件，让员工在实践中掌握应对网络安全事件的技能和流程。三是加大技术投入与创新，升级安全防护系统，加大对防火墙、入侵检测系统、加密技术等安全防护系统的投入，积极引入人工智能、区块链等新兴技术，提升安全管理水平。四是优化应急响应机制，建立健全网络安全应急预案，明确应急目标、应急组织和处置流程，应急场景应覆盖网络安全事件、自然灾害、公共卫生事件等多种情况。